金融商品取引業を中核とする投資・金融サービス業を展開。有価証券の売買・引受け・募集・私募・売出し、投資一任契約の媒介等を主力業務。投資信託の預り資産増加を目標に、受益証券による経費カバー率を中期的に36％超（長期的に50％超）とする数値目標を設定。2032年3月期までに預り資産の倍増を目指し、5年間で15,000口座以上の新規顧客獲得を計画。2030年3月期までに役職員250名体制を目標とした人的資本への投資を実施。対面営業を強みとした地域密着型の差別化戦略を推進。