岡三証券グループは金融商品取引業を中核とし、有価証券の売買・引受け・私募取扱いを主力事業とする投資・金融サービス業を展開。関連事業として投資事業組合の運用管理、情報処理サービス、不動産管理を手掛ける。2023年度開始の5ヵ年中期計画では「One to Oneマーケティング強化」「プラットフォーム高度化」「コーポレートブランディング進化」を基本方針に掲げ、預り資産10兆円・ROE8％・総還元性向50％を目標値として設定。銀行サービス「岡三BANK」やファンドラップサービス「岡三UBSファンドラップ」の提供開始に加え、証券プラットフォーム事業を展開し金融商品仲介業者への転換支援を推進。2025年4月には新人事制度を導入し、グループ内企業の経営統合により「岡三ビジネス＆テクノロジー株式会社」を発足。インサイダー取引規制における特定上場会社該当が特徴的なリスク要因。